Compliance Specialist - AML Officer

Wer sich für eine Karriere bei Lombard Odier entscheidet, ist für einen renommierten, globalen Vermögensverwalter und Asset Manager tätig, der sich auf nachhaltige Investitionen fokussiert. Wir sind eine unabhängige und innovative Bank erster Wahl für private und institutionelle Kunden. Unsere Gruppe ist eine der bestkapitalisierten weltweit. Wir verwalten rund CHF 300 Milliarden und sind auf vier Kontinenten von über 25 Niederlassungen aus tätig.

Mit unserer über 225-jährigen Geschichte sind wir ein Investmenthaus mit umfassendem Angebot an diskretionärer und beratender Portfolioverwaltung sowie Finanzdienstleistungen. Unsere hochmoderne Technologie-Plattform vermarkten wir auch erfolgreich an andere Finanzinstitute. Über Lombard Odier Investment Managers bieten wir Vermögensverwaltungsdienstleistungen und Anlagestrategien an.

"Rethink Everything" ist unsere Philosophie – sie steht im Zentrum unseres Handelns. Wir sind durch mehr als 40 Finanzkrisen stärker geworden, indem wir die Welt um uns herum ständig neu gedacht haben. So bieten wir unseren Kundinnen und Kunden stets neue Anlageperspektiven.

The individual will work as a member of the Anti-Fraud and Investigation team, which forms part of Group Compliance. Responsibilities will include AML Investigations, investigation analytics, SAR filing, case data management, reporting and training.

YOUR MISSION :

• Undertake AML Investigations into cases of suspected money laundering.

• Undertake investigations analytics for transactions and AML trigger events.

• Prepare AML/SAR submissions and follow up submissions for the Swiss due diligence committee (DDC)  and Group due diligence committee (GDDC). 

• File suspicious activity reports (SAR's) with the Swiss MROS.

• Service Swiss judicial orders in conjunction with the legal unit. 

• Use the AML/SAR case database for the end to end process of AML Investigations and SAR filings.

• Produce weekly, monthly, quarterly, half yearly and yearly management information (MI) AML/SAR reports. 

• Coordinate AML and SAR multi entity and multi jurisdictional cases in the countries in which we operate.

•  Manage, and contribute to, the production of AML awareness news videos and alerts.

• Act as a point of contact for AML Investigations and SAR advice for all colleagues within the Group.

• Conduct enhanced due diligence investigations (EDD) when directed.

• Contribute to AML/SAR training, via updating AML/SAR e-learning modules, giving presentations and producing training materials.

• Analyse AML Investigations and SAR reports to propose control improvements and identify emerging AML trends.

• Maintain the AML/SAR team standard operating procedure (SOP).

• Organise and participate in the group monthly Money Laundering Reporting Officers (MLRO) feedback call.

• Participate as a member of the monthly Group Financial Crime Community Forum call.

• Leverage your expertise to assist the financial crime transaction monitoring team, sanctions team, and client on-boarding and review team during time of increased compliance activity.   

• Maintain expert knowledge of AML/SAR law and regulation and financial crime trends with regard to money laundering.

• Maintain your industry network in financial crime compliance.  

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DESIRED PROFILE:

•  10+ years’ experience in AML Investigations in a Banking environment and a knowledge of suspicious activity reporting.  

•  French and English required.  

• Strong analytical and IT skills (knowledge of the GoAML application desirable).

• Flexibility, adaptability with good intuition and problem solving skills.

• Good communication, networking and organisational skills.

• Ability to prioritise and work under pressure during fast-paced and demanding AML investigations.

• Swiss domiciled (Geneva based).   

Fünf Werte definieren die DNA unseres Hauses. Exzellenz motiviert uns, die Besten unseres Gebiets zu sein, und Innovation ermöglicht unseren Fortschritt. Respekt ist das Fundament unserer Interaktionen, und Integrität leitet unser Handeln. Gemeinsam sind wir ein Team, das sich mit leidenschaftlichem Engagement in den Dienst unserer Kundinnen und Kunden stellt.

Should you recognise yourself in this mission statement, we would be happy to receive your application. It will be handled in the strictest confidence.